Senior Compliance Officer

Votre équipe /Your team

Pictet Montréal, faisant partie du Groupe Pictet (une banque privée suisse) forte de plus de 50 ans d’expertise en négociation de titres—cherche à renforcer son équipe de Conformité. La mission du département de Conformité est de prévenir et de détecter les infractions aux réglementations, de promouvoir des pratiques éthiques et d’encourager une culture forte de conformité à toutes les réglementations applicables ainsi qu’aux directives internes. 

Pictet Montreal, part of the Pictet Group ( a Swiss private bank )  with over 50 years of expertise in securities trading—is seeking to strengthen its Compliance team. The Compliance department mission is to prevent and detect breaches of regulations, promote ethical practices, and foster a strong culture of compliance with all relevant regulations and internal directives.

Votre rôle/ Your role

Le/La Senior Compliance Officer joue un rôle clé au sein du Département de la Conformité, agissant comme deuxième ligne de défense sur toutes les questions de conformité. En tant que conseiller(ère) de confiance, vous collaborerez étroitement avec différentes équipes pour garantir la mise en place de politiques, de cadres, de contrôles et d’outils robustes, entièrement alignés sur la réglementation locale et les directives du groupe. Ce rôle est essentiel pour préserver l’intégrité de nos transactions financières et maintenir notre réputation de courtier en valeurs mobilières conforme et digne de confiance.

The Senior Compliance Officer is a pivotal member of the Compliance Department, acting as the second line of defense on all compliance matters. As a trusted advisor, you will collaborate closely with various teams to ensure that robust policies, frameworks, controls, and tools are in place, fully aligned with local regulations and global group directives. This position is crucial in safeguarding the integrity of our financial transactions and upholding our reputation as a compliant and trustworthy broker-dealer.

Vos responsabilités/ Your responsibilities

• Superviser le contrôle mensuel des comptes employés et la surveillance des courriels, en veillant au respect des politiques internes et des exigences réglementaires / Oversee and supervise monthly employee account and email monitoring, ensuring adherence to internal policies and regulatory requirements.
• Jouer un rôle de conseiller(ère) auprès des équipes métiers, en appliquant et en promouvant la conformité en collaboration avec les équipes Registre Client, Risques et Supervision  (T+1) / Serve as an advisor to the business, enforcing and promoting compliance in close collaboration with key teams, including Client Registry, Risk, and Trading Supervision (T+1).
• Participer aux audits réglementaires et internes, aux enquêtes et aux examens en effectuant des recherches, en recueillant la documentation, en réalisant des analyses et en proposant des solutions / Assist in regulatory and internal audits, investigations, and examinations by conducting research, gathering documentation, performing analysis, and recommending solutions.
• Contribuer à la déclaration réglementaire des éléments à haut risque auprès des autorités  (ex : FINRA, FINCEN, SEC, FINTRAC, CIRO). Analyser, interpréter et communiquer les impacts commerciaux des évolutions réglementaires / Assist with regulatory reporting of high-risk items to the regulatory bodies and Analyze, interpret, and communicate the business impacts of regulatory changes. (e.g., FINRA, FINCEN, SEC, FINTRAC, IIROC).
• Surveiller et soutenir les programmes existants de conformité et de AML, y compris les évaluations régulières des risques et la mise à jour des politiques et procédures selon les besoins / Monitor and support existing compliance and AML programs, including regular risk assessments and the updating of policies and procedures, as necessary.
• Assurer une tenue de dossiers rigoureuse et un reporting précis de toutes les activités liées à la conformité auprès des équipes métiers / Ensure accurate record-keeping and timely reporting of all compliance-related activities to the business.
• Participer à la formation annuelle en conformité et à la mise en œuvre de projets, selon les besoins/ Assist with annual compliance training and project implementation as required.

Votre Profile/ Your Profile

• Diplôme universitaire en droit, finance, administration des affaires ou domaine connexe (préféré)./ Bachelor’s degree in law, Finance, Business Administration, or a related field is preferred.
• Minimum de 5 ans d’expérience dans une fonction de conformité, idéalement dans un environnement de gestion de valeurs mobilières./ Minimum of 5 years’ experience in a compliance, ideally within a broker-dealer environment.
• Solide connaissance et compréhension des cadres réglementaires américains et canadiens/ Strong knowledge and understanding of both US and Canadian markets and regulatory frameworks.
• Obtention ou volonté d’obtenir des certifications réglementaires telles que le Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (CCVM/CPH/IDSC) et/ou SIE, Series 7 & 24 pour les États-Unis, un atout majeur./Obtaining, or willingness to obtain, regulatory certifications such as the Canadian Securities Course (CCVM/CPH/IDSC) and/or the SIE, Series 7 & 24 for the USA would be a major asset. 
• Esprit d’équipe et excellentes compétences en communication interpersonnelle/ Effective team player with excellent communication and interpersonal skills.
• Excellente maîtrise du français et de l'anglais, à l'oral comme à l'écrit. La connaissance de l'anglais est requise car le poste implique des interactions avec des clients du monde entier. / Excellent proficiency in both French and English, both spoken and written. Knowledge of English is required as the position involves interacting with clients from around the world.

Note

Nous n'accepterons pas de CV des agences. We will not accept any CVs via agencies

Diversity & Inclusion

Pictet est un employeur garantissant l'égalité des chances et s'engage à promouvoir un environnement diversifié. Nous respectons toutes les personnes et favorisons leur inclusion sur le lieu de travail. / Pictet is an equal opportunity employer and is committed to creating a diverse environment. We respect all individuals and seek their inclusion in the workplace.